作者：王婷

作者单位：国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心

摘要：专利信息分析是通过对专利信息的内容、专利数量以及数量的变化或不同范围内各种量的比值的研究，是情报信息工作和科技工作结合的产物，是一种科学劳动的集合。本文论述了专利信息分析在企业战略发展中的意义；专利信息的发展现状；专利信息分析的常用方法以及专利信息分析在企业创新中的应用。

关键词：企业战略发展；专利信息分析；技术创新

在全球经济一体化进程不断加强的时代，技术创新的规模和进程正以前所未有的速度发展。与此同时，科技产业化不断加快，技术及产品的生命周期大大缩短，市场竞争逐渐加剧。在竞争如此激烈的市场环境中，企业要在竞争中得以生存，并在竞争中求得不断发展，就必须不断进行技术创新。专利作为当今社会鼓励发明创造、推动科技 进步和经济发展的一种法律制度正受到企业、政府、科研机构等主体的重视。特别是作为专利使用直接受益的企业主体，开展以专利信息分析为核心的专利战略研究，无疑有利于企业生存和健康发展，了解竞争对手，防患于未然。

一、 专利信息分析在企业战略发展中的重要意义

众所周知，科技创新是生产力和竞争力的重要因素。专利信息具有技术性、法律性和经济性的特点，世界上最新的发明创造，90%以 上最先通过专利信息完整、迅速地传播开来。虽然专利与创新以及研发之间具有密切的关联，然而这种关联却隐藏在专利信息的宝库中。 而专利信息分析则是面对大量杂乱的专利信息，使用各种方法，探寻、 研究专利信息之间的相互关联性，将已经或将要发生的客观事实以科学的手段展现在我们的面前。

1.1 提供发明创造的轨迹

专利信息分析的作用在于提供对发明创造过程的清晰线路，它可以在宏观或微观的不同层面反映国家或企业的发明创新活动以及研发产出、知识产权的拥有量、技术发展水平及其在国际技术与经济竞争中的地位。

1.2 揭示技术发展趋势

专利信息分析，可以揭示出相关产业和技术领域的整体状况及其 发展趋势、行业技术创新热点及专利保护特征，它可以帮助人们了解 相关产业和技术领域企业或国家的技术活动及战略布局，也可以为国 家制定产业政策提供参考，还可以为企业的决策者把握特定技术的开 发、投资方向以及制定企业专利战略等方面提供依据。

1.3 展现竞争态势

借助于专利信息分析，可以了解竞争对手在不同地域或国家的市场经营活动以及竞争企业间的技术合作、技术许可动向，预测新产品、新技术的推出，市场普及情况以及相关国家的市场规模等。

二、 我国专利信息分析的发展现状

我国市场化的专利信息服务起步晚，目前一些具有较大规模的专 利代理机构在提供专利代理和法律服务的同时，也逐步开展了专利检 索和分析等相关业务。同时，国外专利信息服务业巨头近年来也逐步登陆中国，他们依托高端的数据资源和先进的技术手段，以提供高端专利信息咨询服务和应用产品为主营业务，也成为我国市场化专利信息服务重要组成部分之一。

三、 专利信息分析的常用方法

3.1 专利信息的定性分析方法

专利信息的定性分析是指通过对专利文献的内在特征，即对专利技术内容进行归纳和演绎、分析与综合以及抽象与概括等，了解和分析某一技术发展状况的方法。具体而言，根据专利文献提供的技术主题、专利国别、专利发明人、专利受让人、专利分类号、专利申请日、 专利授权日、专利引证文献等技术内容，广泛进行专利信息搜集，同时对搜集的专利文献（说明书）内容进行阅读、摘记等，在此基础上， 进一步对这些信息进行分类、比较和分析等加工整理，形成有机的信息集合，进而有重点地研究那些有代表性、关键性、典型性的专利文献，最终找出专利信息之间的内在的甚至是潜在的相互关系，从而形成一个比较完整的专利情报链。

3.2 专利信息的定量分析方法

专利信息的定量分析方法是研究专利文献的重要方法之一，它是建立在数学、统计学、运筹学、计量学、计算机学等学科的基础之上，通过数学模型和图表等方式，从不同角度研究专利文献中所记载的技术、法律和经济等信息。定量分析方法是对大量专利信息加工整理的基础上，对专利信息中的专利分类、申请人、发明人、申请人所在国家、专利引文等某些特征进行科学计量，从中提取有用的、有意义的信息，并将个别零碎的信息转化成系统的、完整的、有价值的情报。 这种分析方法能提高专利信息质量，可以很好地分析和预测技术发展趋势，科学地反映发明创造所具有的技术水平和商业价值，同时科学 地评估某一国家或地区的技术研究与发展重点，用量化的形式揭示国家或地区在某一技术领域中的实力，从而可以获得认识市场热点及技术竞争领域等经济信息，及时发现潜在的竞争对手、判断竞争对手的 技术开发动态，及时获得相关产品、技术和竞争策略等方面的信息。

3.3 专利信息的拟定量分析方法

拟定量分析方法结合了定性分析和定量分析，通常由数理统计入手，然后进行全面、系统的技术分类和比较研究，再进行有针对性的量化分析，最后进行高度科学抽象的定性描述，使整个分析过程由宏观到微观，逐步深入进行。专利信息分析中比较常见的拟定量分析方法有专利引文分析方法和专利数据挖掘方法等，它们是对专利信息进 行深层次分析的方法。

3.4 专利信息的图表分析方法

图表分析是信息加工、整理的一种处理方法和信息分析结果的表达形式。它既是信息整序的一种手段，又是信息整序的一种结果，具 有直观生动、简洁明了、通俗易懂和便于比较等特点。随着信息技术的迅猛发展，计算机与网络的普及，图表分析方法被信息分析人员普 遍采用。

在专利信息分析中，图表分析方法伴随着定性分析和定量分析被广泛应用。在定性或定量分析时，被分析的原始专利数据采用定性或 定量方法进行加工、处理，并将分析结果制作成相应的图表。专利信息分析中常见的定性分析图表有：清单图、矩阵表、组分图、技术发 展图、问题与解决方案图等。常见的定量分析图表有：排序表、散点图、数量图、技术发展图、关联图、雷达图以及引文树等。

四、 专利信息分析在企业创新中的应用

在专利信息分析的需求逐步提高的时代，伴随着国内逐渐从中国制造向中国创造的转变，深层次的了解行业间以及企业内部核心技术的发展态势，无疑有助于创造更高的产业价值。

4.1 企业对专利信息的需求

企业需要通过应用专利信息，了解和掌握本企业所涉及的产品或 技术领域与竞争相关的动态战略情报，服务于本企业的技术创新战略和竞争战略的决策。企业高层需要用专利信息进行竞争性决策；企业的中层需要用专利信息进行产品决策；企业技术人员需要用专利信息辅助技术设计。

4.2 专利信息应用模式的转变

近年来，随着信息技术的发展，检索、统计、分析、预警等信息 应用软件不断被开发出来，专利信息的应用模式发生了很大变化。通 过对专利信息的检索、统计和分析，专利信息的应用效率得到了很大 提高，更有利于专利信息服务于企业的技术创新战略和竞争战略。

4.2.1 了解行业技术的发展动态

企业涉足某种产品、技术的市场竞争，必须了解其技术发展变化 趋势以及影响这些变化的技术因素，这些不同因素在不同地域的差别。因此，进行产品、技术的发展及衍变趋势的分析能够帮助企业了 解竞争的技术环境，增强技术创新的目的性。通过观察行业主要技术分支所占比例，了解行业技术的主要构成。

4.2.2 了解不同地域的竞争状况

企业参与国际市场竞争，必须了解其区域性消费需求和当地专利 保护状况。通过专利信息的地域性分析，可以了解不同地域行业产品 及其技术的特点和差异，也可以预测专利纠纷的风险。通过分析不同地域的专利申请类别，可以了解不同地域范围，行业产品及其技术特点和差异，使企业技术创新更具针对性。通过对不同地域、不同申请 人专利申请的分析对比，了解在不同地域同行业竞争对手的构成状况，明确同一地域的竞争对手。

4.2.3 了解竞争对手的竞争企图

企业在制订技术创新战略时，必须充分了解竞争对手技术特长，充分了解其地域性产品开发策略，这样才能有助于产品开发计划的制订。通过对一些竞争对手专利保护类别和数量的对比，可以了解竞争 对手技术创新的侧重点和专利保护的策略。通过对申请人之间专利地 域性分布的对比，可以比较竞争对手的国际化市场竞争策略。因此， 与竞争对手之间的比较是非常重要的，无论是制订跟随或自主开发战 略，其决策的基础都是知彼知己，有的放矢。

五、 结束语

在专利信息分析过程中，无论采用什么分析方法和技术手段，其 目的总是在于希望对特定的问题作出合乎逻辑的解答，通过分析，将 孤立的信息按照不同的聚集度聚集，使它们由普通的信息转化为有价 值的专利竞争情报，根据这些情报可以从专利这一特殊的视角研判企 业或国家在相关产业和技术领域的重点技术及技术发展方向、主要竞 争对手的技术组合和技术投资动向，为企业乃至国家制定与总体发展 战略相匹配的专利战略。