作者：马丽丹 张玥 朱光竹

作者单位：国家知识产权局专利检索咨询中心

摘要：现代企业要赢得国际的竞争，应该增强自主知识产权意识，加强企业知识产权保护。专利作为知识产权的一种重要类型，是企业的差别优势、产权优势和创新优势的一种标志，拥有一项专利就意味着拥有了一个潜在的市场。笔者根据专利保护现状，提出企业专利申请及注意事项，浅谈如何应对专利侵权诉讼，为使企业专利保护取得更大成效提出建议。

关键词：企业知识产权；专利保护；侵权诉讼；专利

一、知识产权的重要性

加强企业知识产权保护，增强企业核心竞争力，这是现代企业赢得国际竞争的发展潮流和规律。面对经济全球化，中国要加快经济结构调整和产业优化升级，以信息化带动工业化，以创新积累代替传统的生产要素积累，广泛开展国际经济交流与合作，就必须依靠知识产权制度的引领和支撑。

中国的企业走向世界，必然面临知识产权方面的诸多问题。这就要求中国企业有足够的知识产权知识，使企业的研发成果以法律形式为自己所有，利用有效的法律武器来保护自己。这样才能在未来以知识产权为核心的竞争中，占有一席之地。

根据《与贸易有关的知识产权协议》的规定，知识产权包括版权与相关权、商标、地理标志、工业品外观设计、专利、集成电路布图设计以及未公开的信息等。专利是企业的差别优势、产权优势和创新优势的一种标志，拥有一项专利就意味着拥有了一个潜在的市场。

二、专利保护现状

企业在专利保护中存在的不足之处主要表现在以下几个方面：

1.企业保护专利权的意识不高，成果转化率低，技术流失严重。

近年来我国每年取得的国家级重大科技成果达4万多项，而每年受理的具有较高技术水平的发明专利申请只有3万多件，还有1万项左右的成果因没有专利保护，通过发表论文、成果鉴定、学术研讨、公开使用等方式向国内外公开出去而被无偿的“奉献”给了世界。

2.科研资源配置不合理，专利权的专门人才极度匮乏。

我国大部分的发明创造集中于科研机构和大专院校，企业研究与开发能力弱。然而我们的大部分科研人员只管完成课题研究和论文，通过成果鉴定便万事大吉，至于下一步科研成果的保护和市场运作与己无关，正是这种脱节扼杀了专利申请。作为市场主体的企业想获得发明创造来提高自己的竞争能力，但创新能力弱。

3.专利权的质量不高，缺乏核心技术。

从专利权的质量上看，我国仍然缺乏核心技术的专利权。目前，我国大量的生产技术和方法仍然依靠引进，我们从事的工作大部分只是贴牌生产，有时也被要求支付巨额的专利费用。国内拥有自主知识产权核心技术的企业仅占全部企业总数的1%；全部企业总数的85%没有申请专利。

4.历年来，众多中国的企业由于没有认识到知识产权的重要性，对知识产权理解不够到位，在多数的国际纠纷中败诉。

尽管企业在专利保护中存在以上的不足之处，越来越多的中国企业懂得拿起知识产权的利器，来保护自己的利益，应对国际知识产权的纠纷。

2010年华为与摩托罗拉案，最终于2011年以华为的胜诉告终。华为与摩托罗拉和诺基亚西门子(简称：诺西)达成协议，同意摩托罗拉向华为支付转让费后，将摩托罗拉与华为之间的商业合同转移给诺西，使诺西能获得及使用华为的保密信息为摩托罗拉通过华为产品和技术在全球部署的网络提供服务，从而解决对摩托和诺西的指控。这也是中国通讯企业首次在与外资企业的知识产权纠纷中取得胜利。

中外企业现在都在关注一宗涉及中国电力设备公司正泰集团(Chint)案件的判决结果，正泰集团状告法国施耐德电气(Schneider Electric)侵犯其专利权。当地法院裁定施耐德赔偿4500万美元，这是中国迄今赔偿金额最高的一桩知识产权侵权案。如果上诉后维持这一判决，可能引发中国更多的专利诉讼以及更多的专利申请。

三、企业专利申请及注意事项

1.将企业的新技术转化为专利，专利申请流程：

（1）实用新型及外观专利

新技术方案(技术交底书)→申请文件(五书)→提交专利局(确定申请日及申请号)→形式审查(受理通知书)→初步审查→实用新型和外观设计授权→办理登记手续→取得专利证书。

（2）发明专利

新技术方案(技术交底书)→申请文件(五书)→提交专利局(确定申请日及申请号)→形式审查(受理通知书)→初步审查→→公开(18个月，可提前公开)→请求实质审查(自申请日起三年内提)→实质审查→授权→办理登记手续→取得专利证书。

2.注意事项：

(1)注意接收专利局下发的通知书。专利审查过程中，审查员会根据专利的具体情况下发通知书，申请人在接到通知书后，应仔细阅读以及透彻理解审查员的意见，及时答复，不要超过答复期限，导致专利视为撤回。

(2)检查撰写的意见陈述书或补正书：是否陈述了同意或是不同意审查意见通知书中的审查意见。不同意时，是否详细陈述了反驳意见，是否对审查员指出的所有问题进行了答复。专利授权后，会下发办理登记手续通知及授权通知，申请人应该在规定期限内办理登记手续。若由于客观原因导致没有收到通知书，也可以做通知书的复制。

(3)国际专利的申请。专利是有地域性的^[5^^]^，如果一项专利只在中国取得了专利权，那么它在其他国家则不受该国专利法的保护，外国可无偿使用。PCT是专利合作条约(PANENT COOPERATION TREATY)的简称，是在专利领域进行合作的一个国际性条约。其目的是解决就同一发明创造向多个国家申请专利时，减少申请人和各个专利局的重复劳动。申请人可直接向中国国家知识产权局(受理局)提交一份PCT申请，要求优先权的，应在自优先权日起十二个月内提出。利用PCT申请可以简化提出申请的手续；推迟决策时间，准确投入资金；完善申请文件。

(4)与专利代理公司合作。对于首次申请专利的，或者对于专利申请流程不熟悉的申请人，可聘请代理公司帮忙申请专利。建议选用在国家知识产权局官网上登记的正规的代理公司。以免由于选用不负责任的黑代理公司或没有登记在册的代理人，导致专利权的丧失或是专利信息的泄漏，造成不可挽回的不良后果，使申请人利益受损。

(5)注意申请专利各个时期应缴纳相应的费用。专利申请中要缴纳申请费等费用。专利授权后每年要在申请日之前预交下一年度的年费。不要因为未按时交年费，导致专利的终止，对专利权造成影响。年费都是阶段性递增的，不是一成不变的。申请人在缴纳年费前，应核实当年应缴费用的数额，以免由于少缴费，导致视为未交费用，而使专利进入滞纳期。其中滞纳期为6个月。在申请人没有按时交纳年费时，国家知识产权局会下发缴费通知书，催缴年费，同时交纳滞纳金。如果申请人在滞纳期内也没能将年费和滞纳金交足，专利局会下发专利权终止通知书，专利权人收到通知书之日起2个月内，应办理恢复，同时缴纳恢复权利请求费、年费以及滞纳金，并提交恢复权力请求书。若过了该期限未办理恢复手续，该专利就失效了，失效的专利就没有任何办法办理恢复了。发明专利保护年限为20年。实用新型、外观设计保护年限为10年。

(6)实时拨打国家知识产权局专利局客户服务中心热线，关注专利的审查状况及法律状态等。不耽误专利申请的各种期限，及时对审查员发出的补正书或者审查意见通知书进行答复。通过客服热线，可查询各项费用的缴费期限和金额，以及专利的最新动态，还可咨询不熟悉，不清楚的审查流程，给申请人提供了极大的便利。

(7)引进专利：企业引进现有的成熟专利技术进行投资。对于中小企业而言，引进专利成本低，耗资少，省时省力，收益快。引进专利同时，要及时到国家知识产权局做专利实施许可合同备案。专利实施许可合同签订后，当事人(许可方和被许可方)应当在合同生效之日起3个月内到国家知识产权局制定的部门办理备案手续。许可方和被许可方应当共同委托一个具有完全民事行为能力的自然人办理备案手续。

四、如何应对专利侵权诉讼

1.勇于诉讼；

2.主张专利无效：这是应付专利侵权诉讼中最有效的武器，专利被宣告无效，自然就谈不上侵权了。

3.主张先用权：企业在开发和实施技术时就应当保留有关技术开发完成的具体证据和实施的具体证据，以备将来抗辩侵权指控中用。

4.主张善意使用或销售：对于产品的使用者和销售者来说，产品的合法来源其实就是产品的合法进货渠道。能证明这一点，就可以不用承担赔偿责任。

5.主张对方滥用权力：如果专利权人滥用专利权的行为违反我国有关法律的规定，则被控侵权的企业可以主张对方滥用专利权的有关行为无效，从而保护自己的利益。

6.要求强制许可实施对方专利：如果企业以专利权人已经取得的专利为基础，研究开发出新的技术，实现了技术重大进步，就应当积极申请取得专利，这样就能在和外国专利权人的专利竞争中处于不败地位，还可以优先实施对方的专利技术。

7.专利保护期降至为专利许可费少交或不交的谈判条件：企业在接到专利权人的律师函，要求停止使用某项专利技术或想预期支付专利许可费时，首先要做的事情是调查清楚该专利的有效性和保护期，不是盲目缴费。

五、加强企业专利工作的几点建议

为使企业专利保护取得更大成效，达到提升企业竞争力的目的，提出以下几点建议：

1.制定适合企业发展需要的知识产权内部规章制度，建立专利参与分配的创新激励机制，尤其要完善奖酬制度，加大奖励力度，把专利的质和量作为技术人员晋升职称及工资的指标。

2.推进企业完善知识产权管理制度，建立管理机构，配备管理人员，加强对知识产权的领导，争取能在较短的时间内掌握和运用知识产权规则，研究、规划和实施知识产权战略。

3.企业增加研究开发和知识产权管理经费，用于专利申请、维持、转让和保护等工作，加强专利技术转化实施和转让许可贸易，利用专利技术创造最大的经济效益，获取更大的市场份额。

4.建立专利信息查询系统，充分利用专利文献数据库，为企业做好专利检索服务，建立企业专利信息中心，掌握本行业的技术发展方向和国内外的先进技术，为企业实施专利战略提供信息支持。